“洪良国际招股“造假”保荐人被罚4200万港元”

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韩龙经过记者刘兴斌从深圳出发

香港证券监督管理委员会4月22日决定吊销“兆丰资本(亚洲)有限企业)以下简称“兆丰资本”)保荐人的牌照，并处4200万港币罚款。

据了解，兆丰资本的天价罚单从去年3月开始，其推荐发售的洪良国际发售仅3个月，业绩就发生了巨大变化。

年4月8日，香港证券监督管理委员会对外声称，洪良国际招股书上公开了严重虚假或误导性的资料。 香港高等法院当天也宣布，将继续冻结洪良国际近10亿元的资产。

香港证券监督管理委员会表示，洪良国际在招股书上夸大了子公司洪良集团2006年、2007年及2008年12月31日的年销售额，夸大数分别为3.8亿元、7.08亿元和9.75亿元，税前利润也约为1亿元、1.85亿元和2.98亿元 此外，现金及现金等价物的聘任和特许经营也被夸大了

招商证券(香港)投行董事总经理温天纳在接受《每日经济信息》记者采访时表示，“这是香港市场中比较特殊和典型的例子，相关上市公司上市3个月就出现了比较特殊的财务状况。”

《每日经济信息》记者了解到，4月22日对外发布的公告中列举的5个问题是经过证券监督管理委员会调查发现兆丰资本的所有问题。 第一，职务审查不足和未完成。 二、不能独立、不偏不倚地工作，不恰当地依赖发行人三、职称评审工作评审线索不足四、对员工没有充分监督。 洪良国际的职称评审工作大部分在没有充分监督的情况下由兆丰资本内的初级人员和经验不足的员工解决，兆丰资本的两位负责人是洪良国际上市申请保荐人的主要人员，两人平均都否定了对上市申请的责任； 五、违反推荐人的承诺以及向香港联交所申报不实声明。

温纳对《每日经济信息》记者表示，“这件事给业界带来的重要消息是，保荐人必须在思想上进行调整，未来必须扮演监管机构的角色。 需要改变推荐者的角色，任何企业都需要在推荐过程中在调查方面建立更好的关系。 ”