“短线交易后现窗口期减持 昆明制药三股东恐连续违规”

经过记者曾剑

昆明制药( 600422元，收盘价20.22元)昨日( 10月17日)公告称，企业第三大股东云南工于9月11日~10月16日减持企业177.29万股股份。 《每日经济信息》记者观察到，昆明制药将于10月30日发布第三季度报告，因此作为持有企业5%以上股份的云南工进行投资，此次减持因处于“窗口期”而涉嫌违约。

事实上，几个月前，云南工投在昆明制药进行过短线交易。

违反窗际减收恐怖

根据昆明制药公告，云南工从9月11日至10月16日通过上海证券交易所集中竞价交易系统，累计减持了177.29万股，占企业股份0.56%。 此次减持后，云南工投仍持有企业股1995.39万股，占企业总股的6.35%。

《每日经济信息》记者观察到，云南工人涉嫌违反上述减收行为。 公告显示，云南工投最后一次减产发生在10月16日，但昆明制药三季度报告预约披露时间为10月30日，距离15天不到。

根据股票交易规则，上市公司年报、半年报、季报公告前30天内，以及业绩预告、业绩快报等公告前10天内，是上市公司新闻发布的敏感期，即窗口期。 然后云南工投资持有昆明制药5%以上股份的股东，财务部职员张建生出任昆明制药监事。 为此，云南工向昆明制药的“内幕新闻工作者”进行了投票。

根据《证券法》以及昆明制药自身制定的内幕新闻从业人员登记制度，内幕新闻从业人员不得在窗口期买卖上市公司的股票。 从上述规则来看，云南工投减持行为已涉嫌违规。

不愿指名道姓的财经律师也表示，由于有持有5%以上股份的股东和在上市公司工作的高管，窗口期的减持肯定受到限制。

《每日经济信息》记者就此采访了昆明制药董秘徐朝能，他对此事无关紧要。 他表示，减持是股东的个人行为，与上市公司无关，是否违规将由交易所解决。

几个月前参与了短暂的交易

另外，前几天云南工投有“短线交易”，但在权益报告书中回避了。

8月24日，昆明制药发布《简略式权益变动报告书》。 3月14日~8月22日，企业第二大股东云南工投累计减持昆明制药1707.82万股，占昆明制药总股本的5.43%。 此次大幅减持后，云南工持股数降至2172.68万股，持股率为6.92%，退居第三大股东。

《简式权益变动报告书》显示，云南工投7月5日增持昆明制药5000股，占昆明制药总股份的0.0016%。 然后，一个半月后，云南工投减持昆明制药33.33万股，占上市公司总股的0.1%。 作为持股5%以上的股东，云南工投其股显然是短暂的交易行为。

根据《证券法》和上海证券交易所《股票上市规则》等规定，持有上市公司5%以上股份的股东，通过在购买后6个月内出售或在出售后6个月内购买，获得的收益归上市公司所有，上市公司董事会为其所得收益，

但奇怪的是，不知道什么原因，昆明制药还是云南工投都没有证明这一点。 此后，相关方面也没有表明这一点。

但是，这件事最终取得了新的进展。 徐朝能向《每日经济信息》记者透露，关于云南工投上述短线交易行为，目前交易所正在解决。

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